青海证监局行政许可目录

发布时间:2017/06/05|来源:青海证监局|专栏:行政许可目录

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青海证监局行政许可目录(11项)

 

1.辖区证券公司设立、收购分支机构审批

2.证券公司撤销分支机构审批

3.辖区证券公司变更部分业务范围审批:增加或者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,证券承销的审批

4.辖区证券公司变更注册资本部分事项审批:非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资,非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资,非上市证券公司减资的审批

5.辖区证券公司变更章程重要条款审批

6.辖区证券公司(非上市证券公司)变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批

7.辖区证券公司董事、监事任职资格核准

8.辖区证券公司高级管理人员任职资格核准

9.基金代销业务资格核准

10.辖区期货公司期货投资咨询业务资格审批

11.辖区期货公司变更新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化审批

 

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